蓝聪LCDOC-007商业道德管理控制程序

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1 目的

为建立良好的商业氛围，营造良好的发展环境，纠正行业不正之风，杜绝商业贿 赂活动，倡导诚实守信、尽职尽责的道德理念和行为准则，努力追求客户、员工 和社会利益的最大化，特制定本程序。

2 范围

本程序是保持公司内部活动客观性、公正性和协同性的必要条件，是客户、员工、 企业和社会感受服务水平和企业价值的重要内容，适用于公司及其外部生产场所 全体员工和相关方。

3 术语和定义

3.1 商业贿赂

商业贿赂是指经营者以排斥竞争对手为目的，为争取交易机会，暗中给予交易对 方有关人员和能够影响交易的其他相关人员以财物或其他好处的不正当竞争行 为。

4 职责

4.1 总经办负责监督贿赂、腐败事件的调查，并审查处理意见，总经理批准最终 处理意见；

4.2 人资行政中心负责反贿赂反腐败的宣传和培训，接收举报，对举报流程和保 密做出规定；

5 流程图（见附件）

6 流程补充说明

6.1 反腐败反贿赂承诺

公司范围内从事物料采购、委托加工、设施过程、业务销售、设备采购和维护、 财务、进料验收等岗位的人员在正式入职后，需与公司签订《预防商业贿赂承诺 书》，并遵照执行。

6.2 建立内控制度

公司建立治理商业贿赂领导小组，总经理任组长，由行政、人力、财务、质保部 门组成工作小组，针对岗位和活动所存在的风险，进行必要的风险评估。依据风 险管控的需要，商讨工作流程，建立内控制度，从源头加强预防和治理，多部门 相互配合，充分沟通，完善控制和监管机制。

6.3 举报

建立便捷的违规事件举报途径，全员参与，拨乱反正，纠正不良之风。

1）公司员工有义务向公司综合部举报腐败受贿行为；

2）公司提供适当的渠道，如通过在公司内部公示、商务活动中出示或者写入商 务合同等方式，使与公司有业务往来的相关各方如客户、供应商等能及时了解本 公司反腐败反贿赂的政策，鼓励相关方举报暗示索贿、谋求额外利益的行为。

6.4 审计

根据情况反映，及时了解商业贿赂苗头，必要时启动反贿赂反腐败审计。总经理 指定审计组组长，由组长根据需要选定 1-2 名人员配合工作，开展审计。组长或 组员在进行审计时，发现与被审核对象有厉害关系时可申请回避，当发生以下情 况（包括但不限于）时，应主动向公司说明情况并选择回避

1）与本人或其亲属任职或持有投资权益或拥有其他形式利益的经济单位，开展 关联业务时；

2）与公司的任何客户、供应商或者竞争者存在任何咨询、顾问或直接、简介雇 佣关系，或持有重大的投资者利益时。

公司范围内从事物料采购、委托加工、设施过程、业务销售、设备采购和维护、 财务、进料验收等岗位的人员及公司中级干部在提出离职申请时，总经理可以安 排审计人员进行审计，审计需在其正式离职前完成。

6.5 禁止竞争

1）公司员工在任职期间不得寻求或接受任何客户、供应商、竞争对手、零售商、 经销商或者公司的其他合作伙伴的个人恩惠或者钱款，除非事先经得公司授权或

2）在本公司掌握的商业秘密与其他未公布技术秘密与信息不得用于公司以外的 活动以谋求个人或他人利益。

6.6 商业应酬

员工应当遵守公司关于商务娱乐活动费用的规定，出于真诚的商务目的或接受合 理的宴请、公关事件以及类似的商务活动通常是可以接受的，贬低职业水准的娱 乐活动应避免参加。

6.7 旅行与差旅费

员工应遵守公司的履行与免费政策，如果该笔花费由我司客户或者其他的商业伙 伴支付，或者您希望支付您的客户、其他商业合同等到我司所在地的费用，则需 事先取得公司管理层的同意。

6.8 遵纪守法

1）公司员工应遵守公司所在地的相关国家与地方法令法规。竞争因素，个人目 标，以及来自上司、客户或者其他方面的压力绝不能成为违反相关法令法规的借 口。

2）遵守反贪污法

本公司员工不得以直接或者间接的方式贿赂任何国内或国外政府官员，或任何政 府机构拥有或影响的人员。不得介入任何形式的欺诈，包括挪用、盗窃、藏匿或 滥用公司财产或篡改记录等行为。

3）禁止政治捐献

任何公司员工不得以公司的名义或者代表本公司以现金、服务或者任何形式的财 产支持任何政治候选人、委员会、活动或入会。

6.9 举报程序及处罚

1）员工发现有贪污受贿行为的，可采用电话、电子邮箱、人资行政中心现场举 报，举报电话： (021)60554336，举报信箱：connie@bluesmartech.com

3）严格规定举报接待人员和举报信息及档案的接触权限，能够接触举报信息的 人员应要求其签署附加的保密协议，约定其保密义务。

4）人资行政中心对举报事实进行核实前应通知总经办人员参加监督，总经办人 员对举报信息和所接触到的秘密也必须保密。

5）根据核实情况，人资行政中心出具处理意见，总经办审核处理意见并签署监 督监察意见，交总经理批准后执行。

6） 对违规泄漏检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员，将予以撒职、 解除劳动合同，触犯国家有关法律的，移送司法机关依法处理。

6.10 宣传和培训

人资行政中心通过培训等形式大力宣传贯彻反腐败反贿赂政策，通过邮件和其他 办公系统途径方式，组织员工学习适时培训，统计公开声明发现的腐败、贿赂或 违反其他违法的行为，以示警醒。